Genesis Global Trading与NYDFS就合规失败达成800万美元和解

数字货币集团（DCG）子公司Genesis Global Trading于1月12日与纽约金融服务部（NYDFS）达成和解。在一家机构的调查发现反洗钱和网络安全项目存在重大失误后，Genesis将支付800万美元的罚款。

纽约DFS表示，合规失败使该公司容易受到非法活动和网络安全威胁。

Genesis的合规性失效

根据官方公告，Genesis Global Trading，股份有限公司和Genesis Global Capital，LLC是不同的实体。在Genesis实体中，只有Genesis Global Trading，股份有限公司持有NYDFS的许可证，不属于Gemini Earn计划的一部分。

经过定期检查和随后的执法调查，发现Genesis Global Trading在遵守《银行保密法》/《反洗钱法》、交易监控、提交可疑活动报告、进行外国资产控制办公室（OFAC）筛查和维护网络安全方面未遵守所需标准。

作为和解协议的一部分，Genesis Global Trading还将交出其BitLicense，并正在关闭其业务。

警司Adrienne a.Harris在一份声明中说，

“DFS的虚拟货币和网络安全法规经常被视为黄金标准，为保护消费者和保护机构免受不良行为者的侵害提供了明确而严格的要求。Genesis Global Trading未能维持功能合规计划，表明其无视该部的监管要求，并使公司及其客户面临潜在威胁。”

NYDFS针对加密货币的行动

在哈里斯警司的领导下，DFS启动了针对加密货币公司的首次监督和执法措施。此外，DFS是世界上第一个对币安采取行动的监管机构。

它已下令Paxos停止铸造BUSD稳定币，并与Coinbase谈判达成了世界上最大的数字资产结算之一。

哈里斯当时提到，Coinbase的合规缺陷使该平台容易受到严重犯罪活动的影响，包括但不限于欺诈、潜在的洗钱、涉嫌参与儿童性虐待材料和潜在的毒品贩运。